商品交易业务在新加坡第2部分：持续合规要求
对于商品经纪资金需求
- 每一种商品经纪人和现货商品经纪商必须确保其调整后的净资本不倒，连续4周，下面的金额等于或超过：
- 250000美元;或
- 客户资金量的10％须根据CTA条例被分离，以较高者为准
- 如果商品经纪人调整后的净资本低于40万新元，或低于CTA法规要求分离的客户资金金额的12.5%，以两者中较高者为准，他应:
- 在情况下，如果这样的经纪人是商品市场中的一员，那么shallinform市场关注，并立即以这种方式及条件，市场可能决定经营他的生意。市场应立即通知IE
- 在情况下，如果这样的经纪人不是商品市场中的一员，他应立即通知IE和方式，并在这样的条件下由董事会决定经营他的生意。
- IE在收到违约通知后，可审查、确认、修改或搁置市场规定的条件，并可向商品经纪人发出其认为合适的指示，经纪人应遵守该指示。
财务状况声明
- 每一财务季度末，各商品经纪人和现货商品经纪人应编制反映资产和负债情况的真实、公平的财务报表。这些报表应在会计季度结束后的30天内正式签署并提交给IE。
- 在经纪公司的的情况下，调整后的净资本不符合要求（低于US $ 400,000的客户资金量小于12.5％），为连续五个工作日，然后立即正式编制的财务报表必须在每周提交依据调整后净资本符合要求为止并连续八周。参赛作品必须在三天之内，每星期结束后进行。
- 人交易为自己或相关企业,IE的批准,维护一个调整后的净资本不少于25000新元除了不可撤销信用证发行即代表他的银行批准的金额不少于100万新元在支持IE或IE的批准,对大宗商品市场的代理是一个成员。
通过经纪人的记录和账户保持
每一种商品经纪人和现货商品经纪商应保留：
- 会计和其他记录中充分解释了交易和反映的财务状况使那些真正和公正，促进审计的财务报表。
- 以订明方式记录，并就下列事项提供足够的详情:
- 收到和支付的全部款项;所有的采购和销售由合同的;相关的费用和信用。
- 全部为自己或客户的交易由他
- 各商品经纪人和现货商品经纪人应当保存所有合同的记录和副本，保存期限不少于6年。每一个经纪人应当采取合理的预防措施，防止该记录被伪造、损坏或者丢失。不遵守这一规定，即属违法，可处不超过1万新元的罚款或不超过12个月的监禁或两者兼处。
任命审计员
每一种商品经纪人和现货商品经纪须委任核数师审计其帐目。
住宿周年帐目
每一种商品经纪人和现货商品经纪商应在3个月内，或批准的IE的期限内，本财年结束后，准备与核数师报告一起提交的财务报表。不遵守即属违法，一经定罪，可处罚款不超过小号$ 10,000。
种族隔离的基金
所有款项，证券或财产收到来自客户或累积的客户应进行隔离属于客户，单独核算，并保持在一个单独的信托账户。这样的钱或资金可能只能用于核准的用途被收回，如载于CTA规定。帐目的妥善书籍应保持基本解释和帐户与该客户的账户的所有交易。
确认的合同
包含所有细节规定由代表客户的代理执行的每个合同的，A书面确认必须在执行这样的合同两天发送给客户。
每月的确认报告
结束时每个月的最后一个工作日,或在任何常规的月度日期选择由代理,但不超过三个月,代理向客户要求发送一个详细的声明详细事务,净损益,总客户的基金持有的经纪人,学分,财务费用等。
通过贸易顾问和商品基金备存纪录
每个商品交易顾问和商品游泳池经营者应保持这样的核算和反映公司的真实和公允的财务状况，充分说明了公司的所有交易，方便易行的审计和编制报表的其他记录。以下是必须在这样的记录保持信息非完整列表：
- 客户和他们的账户，交易和确认的详细信息;
- 备忘录，通知，合同，授权书，风险披露协议，确认，备忘录，出版，写作，广告或其他文献或建议的分布记录
- 所有商品交易的明细并详细记录
报告对池运营商需求
每一种商品池操作员必须在每个池中分配到每个参与者的年度报告说，他工作。年度报告的副本也必须用IE三个月内池的财政年度结束后或者通过IE批准的时限内提出。年度报告必须包含以下内容：
- 池中的每个池的前两个财政年度的年底的净资产值;
- 每个未偿付参与单位的资产净值，或每个参与人在该组合前两个财政年度的每个年终在该组合中的权益或份额的总值(以适用者为准);和
- 经审计的财务报表中按照一般公认的财务标准
在每个报告期结束后的30天内，泳池经营者必须向每位参与者分发该报告期的损益表和净资产变动表，该报表必须由泳池经营者或两名董事签署。
披露要求的池运营
商品池经营者在向潜在客户征集、接受或接收资金、证券等之前，必须向所有潜在客户提供一份披露文件。按规定格式披露的文件，载有下列详情:
- 游泳池经营者，商品顾问，如果可能的名称，地址和联系方式，商品经纪人的姓名和联系方式谁将会执行该交易。
- 有关合同类型和限制(如有)的细节，以及以规定形式披露的风险声明。
- 对运营商的一部分可能出现的利益的任何实际或潜在的利益冲突，董事，顾问或经纪人参与其中。
- 池运营商的业绩记录，而且它必须是电流不超过从记录的反映期初净资产值之日起三个月;所有添加，提款，赎回，等等期间作出;池的性能净如在资产净值，添加，取款及赎回的变化;结束资产净值;回报等率
- 大宗商品交易顾问的实际业绩记录。
- 完整的细节和在上一财政年度的游泳池和费用的估计开支的描述在当前财政年度发生。
- 有关所需资金的最低总额的资料;可分摊的最大总额;基金开始交易前的最长持有期;资金处置的方式和期限，如果池没有收到必要的数额开始交易等。
- 对池中参与者利益可转让性的任何限制的描述。
- 描述参与人可赎回其在池中权益的方式，并详述赎回价值的计算方法;相关成本;赎回所须的通知条款及条件;赎回限制(如有)。
- 在过剩资金池的义务责任的参与者的范围的描述作出了贡献。
- 在泳池的关于从利润或资本支付分布和分配等的频率政策信息。
- 联营公司经营者、联营公司董事或联营公司顾问(如有)的自营帐户的交易详情。如无该等交易，则应就该等人士作出有关该等人士的声明。
- 声明，游泳池经营者应提供每月或每季度所有参与者（以适用者为准）决算报告和认证的年度报告。
对交易顾问的披露要求
一个商品交易顾问不得索取，接受或接收来自客户端只有当他被授权作为商品经纪人或商品池操作任何资金，证券或其他财产。
索取，接受或者接受资金，证券或其他财产来自客户端的商品交易顾问应交付披露文件，包含以下信息之前：
交易顾问，他的主要商务办公地址的名称，地址和联系方式;
- 该交易方案的描述，商品种类的合同交易，限制，如果有的话，在这样的交易
- 商品经纪公司，银行或商业银行与该交易顾问会要求客户保持一个帐户的名称;
- 交易顾问近三年的实际业绩记录，以及与业绩记录有关的账目之间重大差异的详细情况;
- 费用的详情及计算方法;
- 在对帐户顾问，董事或经纪人可能出现的任何利益实际或潜在冲突的细节;和
- 通过交易顾问或其任何董事自营交易的详细信息。